中科系在資本市場圈地的首個“重鎮”已經浮出水面。
11月4日，海聯訊（300277.SZ）發布公告稱，公司第二大股東孔飆、第三大股東邢文飚已于11月2日晚間與中科招商旗下中科匯通（深圳）股權投資基金有限公司（中科匯通）簽署了《股份轉讓協議》，擬分別向中科匯通協議轉讓各自持有18.68%和1.89%股權。
鑒于中科匯通原有6.74%股份，轉讓后合計持股將達27.31%，略超公司原第一大股東章鋒所持的27.26%股權，繼而成為公司新任第一大股東。
中科匯通于今年4月末開始買入海聯訊股份。
“中科招商成為海聯訊第一大股東或許只是中科招商系列資本運作的首演。此前公司董事長單祥雙也多次在不同場合表達了對A股上市公司進行整合的意愿。”對此，有熟悉內情的機構人士表示。“某種程度來講，包括九鼎投資和中科招商在內的PE都已經變身資本玩家，先是在嚴重缺錢的新三板市場募集巨額資金，再投向流動性泛濫的A股市場，已經成為這兩家公司的共同選擇。”
11月4日，中科招商相關人士對此不予置評。“現階段，公司相關部門和負責人均不便對外進行公開評價，一切以公司公告為準。”該人士稱。
違規舉牌遭上交所關注
中科匯通為中科招商的全資子公司。截至11月4日，包括海聯訊在內，中科系在二級市場舉牌的上市公司已多達16家。
除了海聯訊，中科匯通持股超過10%以上的公司還包括朗科科技（300042.SZ）、寶誠股份（600892.SH）、沙河股份（000014.SZ）、國農科技（000004.SZ）、鼎泰新材（002352.SZ）、北礦磁材（600980.SH）。余下9家公司持股比例約在5%。
另據不完全統計，今年以來，中科系舉牌上述16家公司累計斥資超過40億元。其間，以“逢低吸籌”為策略對小股本公司精準“圍獵”的中科匯通引來了市場極度關注。
不過同時，公司也遭到了上交所的監管關注。
10月21日，上交所對外披露了中科匯通自7月起通過上交所集中競價交易系統增持多家上市公司股份，成為持股5%以上股東并越過舉牌線，但增持中多次存在違規行為，決定對公司予以監管關注。
據上交所披露，此次涉及的被舉牌方為北礦磁材、大連圣亞（600593.SH）、祥龍電業（600769.SH）、寶誠股份、設計股份（603018.SH）、寧波富邦（600768.SH）等六家上市公司。
其中多數發生在今年7月8日至8月19日，尤其是A股暴跌區間。
監管函指出，中科匯通在增持上述公司的股份達到其已發行股份的5%時，均未及時停止增持行為并履行權益變動的披露義務，且多次違反規定。
單祥雙此前還公開宣稱，“中科決定要對某家上市公司進行整合并購、資本運作，必須要有主導權；一般會先對其進行產業定位，大多數都會騰籠換鳥，極少底子好的公司采取鳳凰涅槃策略。我的保守目標是整合后的上市公司市值漲五到十倍。”
天量圈錢變身資本玩家
前述機構人士直言，受資本運作龐大的資金需求驅動，如今，在新三板掛牌的PE不是在融資，就是在準備融資的路上。
以中科招商為例，一邊是花錢如流水，各種收購增資玩得風生水起；一邊是頻頻推出各類巨額融資，各種花樣可謂目不暇接。
可以說，在日交易額徘徊在億元的新三板市場，已經掛牌并融得巨資的PE巨頭，動輒十億乃至百億資金投向A股市場，市場竟習以為常。
統計數據顯示，今年1月1日至9月30日，包括中科招商、九鼎投資在內的四家PE融資總額超過223億元，相當于同期395家新三板公司的融資總額。這期間整個新三板市場完成的融資總額為794億元，僅上述四家公司占比近三成，高達28.09%。
9月9日，中科招商發布公告稱，提請董事會授權公司管理層進行再融資的前期準備工作。擬以27元/股價格，融資不超過300億元。
“實際上，中科招商此次希望融資300億元，更是目標直指A股市場，這次定增擬引入上市公司股權認購定增，中科招商將控股30至50家上市公司，打造上市公司產業集群。未來，中科招商不排除A股借殼上市。”上述機構人士稱。
11月2日，中科招商300億定增預案申請獲證監會受理。
當天，中科招商一口氣推出了多項融資議案。擬分別在滬、深兩大交易所非公開發行50億元、40億元的公司債券。還擬在中國銀行間交易商協會申請注冊總金額不超過45億元人民幣的債務融資工具。