因哥哥與上市公司國旅聯(lián)合有關(guān)聯(lián)，股民薛鋒得知,公司原第一大股東國旅集團(tuán)正與相關(guān)方商談轉(zhuǎn)讓股權(quán)一事。隨后，薛鋒就在內(nèi)幕信息敏感期買入逾12萬股國旅聯(lián)合，在全部賣出后扣除交易稅費(fèi)共獲利了7萬多元。這一內(nèi)幕交易行為最終被監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)并進(jìn)行立案調(diào)查、審理，近日，江蘇證監(jiān)局官網(wǎng)公告了對(duì)薛鋒內(nèi)幕交易行為的行政處罰決定書?，F(xiàn)代快報(bào)記者 劉元媛

　　哥哥開完會(huì) 弟弟突擊買股

　　中國國旅集團(tuán)有限公司（簡稱國旅集團(tuán)）曾經(jīng)是江蘇上市公司國旅聯(lián)合的第一大股東。2009年時(shí)，國旅集團(tuán)表示，會(huì)在適當(dāng)時(shí)機(jī)逐步降低對(duì)國旅聯(lián)合的持股比例。2013年，其控股的中國國旅股份有限公司進(jìn)行非公開發(fā)行股票，國旅集團(tuán)再次作出承諾將逐步從國旅聯(lián)合退出。就在當(dāng)年4月，紫光集團(tuán)有限公司（簡稱紫光集團(tuán)）就受讓股權(quán)一事開始與國旅聯(lián)合進(jìn)行接觸。

　　2013年5月23日，經(jīng)國旅聯(lián)合相關(guān)人員及北京仕源偉業(yè)投資管理顧問有限公司董事長等人撮合，國旅集團(tuán)與紫光集團(tuán)雙方主要負(fù)責(zé)人會(huì)面，紫光集團(tuán)表示有意購買國旅集團(tuán)持有的國旅聯(lián)合股權(quán)。同時(shí)，雙方就戰(zhàn)略合作的可能性進(jìn)行了原則探討。而股民薛鋒的哥哥國旅集團(tuán)黨委常委薛某也參與了此次會(huì)面。記者查閱資料發(fā)現(xiàn)，薛某應(yīng)是現(xiàn)任國旅集團(tuán)黨委常委薛軍。據(jù)國旅集團(tuán)官網(wǎng)信息，薛姓的黨委委員只有薛軍一位，目前還任上市公司中國國旅黨委常委、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書等。

　　此次會(huì)面僅過了幾天，薛鋒就使用本人賬戶于5月27日和6月4日分三筆買入*ST聯(lián)合（即國旅聯(lián)合）共計(jì)逾12萬股，成交金額47萬余元。在持有不到一年時(shí)間后，薛鋒在2014年3月7日和3月10將上述國旅聯(lián)合股票全部賣出，扣除交易稅費(fèi)后共獲利7萬余元。

　　申辯稱“踩點(diǎn)”買股純屬巧合

　　據(jù)悉，國旅聯(lián)合關(guān)于公司第一大股東擬轉(zhuǎn)讓公司全部股份事項(xiàng)，屬于《證券法》第六十七條第二款第（八）項(xiàng)規(guī)定的重大事件，在公開前屬于第七十五條規(guī)定的內(nèi)幕信息。2013年5月23日，國旅聯(lián)合第一大股東國旅集團(tuán)與紫光集團(tuán)開始接觸洽談股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜，內(nèi)幕信息自此形成。9月12日，國旅聯(lián)合發(fā)布第一大股東擬轉(zhuǎn)讓公司股份的提示性公告，相關(guān)信息已不具備“非公開性”特征。因此，內(nèi)幕信息敏感期為2013年5月23日至9月12日。而薛軍在股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)啟動(dòng)初期參與會(huì)見，過程中知悉相關(guān)會(huì)議內(nèi)容，為內(nèi)幕信息知情人，其首次知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間為2013年5月23日。

　　薛鋒作為內(nèi)幕信息知情人薛軍的弟弟，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買賣國旅聯(lián)合股票被認(rèn)為是內(nèi)幕交易行為。但薛鋒申辯稱，自己的交易行為不是內(nèi)幕交易行為。薛鋒表示，其并不知曉薛軍與*ST聯(lián)合有關(guān)聯(lián)，買入*ST聯(lián)合是根據(jù)個(gè)人感覺，與內(nèi)幕信息敏感期重合純屬巧合。同時(shí)，薛鋒稱其沒有將個(gè)人全部資金用來買入*ST聯(lián)合，沒有賣掉其他全部股票用來買入*ST聯(lián)合，買入*ST聯(lián)合的同時(shí)還買入其他股票，并且包括*ST聯(lián)合在內(nèi)的很多股票都是首次交易，自己也交易過其他ST股。

　　被認(rèn)定屬內(nèi)幕交易遭處罰14萬

　　但對(duì)于薛鋒的申辯理由監(jiān)管部門并不買賬。根據(jù)詢問筆錄和證券賬戶交易記錄等證據(jù)顯示，作為內(nèi)幕信息知情人薛軍的弟弟，薛鋒在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)突擊買入國旅聯(lián)合。除此之外，薛鋒賬戶自開戶以來從未交易過*ST聯(lián)合，其賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入*ST聯(lián)合的交易時(shí)點(diǎn)與薛某首次知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間非常接近，交易資金來源于賣出其他部分股票和贖回基金，交易金額明顯放大，交易習(xí)慣明顯改變。

　　經(jīng)復(fù)核，薛鋒的陳述申辯材料未提供其不知曉薛某與*ST聯(lián)合有關(guān)聯(lián)的證據(jù)，不能證明其沒有內(nèi)幕信息來源，未提供買入*ST聯(lián)合的合理依據(jù)，未能對(duì)交易時(shí)間與內(nèi)幕信息敏感期重合以及交易行為的諸多異常作出合理解釋。最終認(rèn)定薛鋒利用相關(guān)信息進(jìn)行內(nèi)幕交易證據(jù)充分，對(duì)薛鋒的陳述申辯意見不予采納。

　　江蘇證監(jiān)局認(rèn)為，薛鋒與內(nèi)幕信息知情人薛軍是近親屬，薛鋒交易*ST聯(lián)合的行為與內(nèi)幕信息高度吻合，且未能對(duì)交易理由作出合理解釋。薛鋒的行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易情形。依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定：沒收薛鋒違法所得7萬余元，并處以同等金額罰款，共計(jì)處罰14萬余元。

　　昨日下午，記者聯(lián)系上中國國旅董秘薛軍，其表示尚不知曉該行政處罰決定。“當(dāng)時(shí)只是談戰(zhàn)略合作的事，有很多地方政府部門參與，根本不是什么內(nèi)幕信息?！毖姳硎?，對(duì)于所謂的內(nèi)幕信息感到莫名其妙。據(jù)悉，薛鋒曾提交陳述申辯材料并要求聽證，但未如期參加聽證會(huì)，自動(dòng)放棄聽證權(quán)利。江蘇證監(jiān)局對(duì)薛鋒的陳述申辯意見進(jìn)行了復(fù)核，案件現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。