2015-09-08 08:39:00
來源：中國經濟網
昨日晚間，同花順披露《行政處罰事先告知書》，中國證監會擬決定沒收同花順公司違法所得2,176,997.22元，并處以6,530,991.56元罰款；公司副總經理朱志峰給予警告，并處以10萬元罰款；產品經理郭紅波給予警告，并處以5萬元罰款。
據公告顯示，同花順公司開發運營的資產管理系統，包含子賬戶開立、傳輸交易指令、登記、查詢、清算等多種具有證券業務屬性的功能。同花順公司明知其客戶經營方式，仍向不具有經營證券業務資質的客戶銷售該系統、提供相關服務，并獲取收益的行為違反了《證券法》第一百二十二條的規定，構成《證券法》第一百九十七條所述非法經營證券業務的行為。時任同花順公司副總經理朱志峰為直接負責的主管人員、產品經理郭紅波為其他直接責任人員。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十七條的規定，中國證券監督管理委員會擬決定：沒收同花順公司違法所得2,176,997.22元，并處以6,530,991.56元罰款；對朱志峰給予警告，并處以10萬元罰款；對郭紅波給予警告，并處以5萬元罰款。(記者 劉佳)
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