人民網北京1月13日電 （記者 魏艷）日前國務院辦公廳發(fā)布《關于優(yōu)化學術環(huán)境的指導意見》，中國科協(xié)黨組書記尚勇針對《意見》，在接受記者采訪時做出了相應的解讀。以下為尚勇書記答記者問內容：

一、問：《關于優(yōu)化學術環(huán)境的指導意見》（以下簡稱“《意見》”）出臺的背景和意義是什么？

答：為深入貫徹習近平總書記關于科技創(chuàng)新的系列重要論述,全面落實黨的十八屆五中全會精神，推動實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，不斷激發(fā)科技工作者的創(chuàng)新熱情和創(chuàng)造活力，根據(jù)國家科改領導小組工作部署，中國科協(xié)會同科技部等部門，針對目前存在的學術生態(tài)滯后、科學研究自律規(guī)范不足、學術不端行為時有發(fā)生、學術活動受外部干預過多、學術評價體系和導向機制不完善等問題，深入開展調研，研究起草了《關于優(yōu)化學術環(huán)境的指導意見》，明確了優(yōu)化學術環(huán)境的總體思路、基本原則、重點任務和落實舉措。

習近平總書記十分重視創(chuàng)新人才和學術環(huán)境建設，明確指出，“千秋基業(yè)，人才為先”“人是科技創(chuàng)新最關鍵的因素”，強調 “環(huán)境好，則人才聚、事業(yè)興；環(huán)境不好，則人才散、事業(yè)衰”，創(chuàng)新思維和創(chuàng)新成果的產生，需要活躍的學術思想、寬松的學術氛圍，優(yōu)良的學術環(huán)境。盡管這些年來，我國科技體制改革和科技創(chuàng)新取得了重要成就，但學術環(huán)境不優(yōu)仍是制約科學家創(chuàng)造活力、阻礙我國創(chuàng)新能力提升的突出問題。因此，優(yōu)化學術環(huán)境是激發(fā)釋放科技人員創(chuàng)新活力、提升創(chuàng)新能力的關鍵一招。

出臺優(yōu)化學術環(huán)境的指導意見是深化科技體制改革的一項重要舉措。《中共中央、國務院關于深化科技體制改革 加快國家創(chuàng)新體系建設的意見》2012年下發(fā)。去年以來，關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》、《國務院關于加快科技服務業(yè)發(fā)展的若干意見》、《中共中央國務院關于深化體制機制改革 加快實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》、《深化科技體制改革實施方案》等一系列文件相繼出臺，深化科技體制改革的頂層設計逐步形成，具體的改革措施也正在進一步落實。《關于優(yōu)化學術環(huán)境的若干意見》正是中辦、國辦印發(fā)的《深化科技體制改革實施方案》的配套文件和具體措施。

中國科協(xié)作為中國科學技術工作者的群眾組織和人民團體，是推動國家科技事業(yè)發(fā)展的重要力量，一直以維護科技工作者合法權益、反映科技工作者呼聲、調動科技工作者積極性創(chuàng)造性為己任，優(yōu)化學術環(huán)境、促進科技創(chuàng)新是中國科協(xié)的基本職責，也是重要工作內容。

二、問：《意見》有什么主要特點？

答：《意見》的特點主要有：

一是問題導向鮮明。當前的學術環(huán)境主要存在兩類問題：一類是管理體制等方面存在一系列干擾、束縛學術自主權的固有弊端，特別是行政化干預過多、“官本位”等陋習，影響了科技人才創(chuàng)新積極性的發(fā)揮；另外一類是科技界內生的評價方式被行政化、指標化的方式取代，部分科技工作者自律不夠，學術不端行為時有發(fā)生?！兑庖姟分泵嬗绊憣W術創(chuàng)新的制度障礙和機制藩籬，列出負面問題清單，圍繞科技工作者反映強烈的焦點、難點問題，不回避、不繞彎，對每一個問題都明確標志性舉措，聚焦問題，解決問題，防止不作為。

二是硬化措施?！兑庖姟钒凑諉栴}導向與目標導向相結合、宏觀目標與具體任務相結合、政府推動與社會協(xié)同相結合的原則，系統(tǒng)梳理提煉我國目前在學術創(chuàng)新環(huán)境方面存在的主要問題，明確解決思路和努力方向，突出內容的涵蓋性、措施的針對性，提出了5個方面28項具體措施、5個責任主體23項分工職責?？梢哉f《意見》是一份定位高、重操作的文件。

三是覆蓋面寬。內容涉及到優(yōu)化學術環(huán)境的總體思路、宏觀管理、微觀政策等，每部分都有針對性的指向、任務與措施；責任主體涉及到科技工作者、高校和科研院所、科技社團、政府部門、企業(yè)等，每一個責任主體都有相應的任務；既有正面引導，又有負面懲戒，基本上涵蓋了與學術環(huán)境有關的各個方面，是一張優(yōu)化學術環(huán)境的設計施工圖。

三、問：優(yōu)化學術環(huán)境有哪些重點任務？

答：根據(jù)目前優(yōu)化學術環(huán)境亟待解決的問題，主線是深化科技體制改革、解決制度層面深層次的障礙問題，《意見》提出了科研管理、宏觀政策、學術民主、學術誠信和人才成長五方面的重點任務，體現(xiàn)了改革的精神。

（一）從微觀管理上，強調要優(yōu)化科研管理環(huán)境，擴大科研機構自主權。一是消除科研機構管理中存在的“行政化”和“官本位”弊端，突出管理“扁平化”，實行有利于開放、協(xié)同、高效創(chuàng)新的現(xiàn)代科研管理制度。二是推廣以項目負責人制為核心的科研團隊組織模式，賦予創(chuàng)新領軍人才更大的決定權和支配權。三是給予更多自主權，采用更加開放的用人制度，自主決定聘用流動人員。四是搭建學術交流和合作的平臺，推動科研團隊開展多種形式的學術交流活動，多交流才能活躍學術氛圍，強化合作協(xié)同，克服碎片化、孤島現(xiàn)象等弊端。

（二）從宏觀政策上，強調要優(yōu)化宏觀政策環(huán)境，減少對科研機構和學術活動的直接干預，重點是推動政府職能從研發(fā)管理向創(chuàng)新服務轉變。提出要改革科技撥款制度、科研評價制度，使科技人員能安心專心搞科研。改革科研人員薪酬體系，優(yōu)化科研管理流程，推動科研設施等科技資源開放共享。同時提出要放寬對學術性會議規(guī)模、數(shù)量等方面的限制，為科技人員參加更多的國際學術交流提供政策保障。

（三）從學術上，強調要優(yōu)化學術民主環(huán)境，營造濃厚學術氛圍。提出要打破定式思維，鼓勵標新立異，倡導科學面前人人平等，鼓勵學術爭鳴和質疑批判，容忍 “異端學說”，寬容失敗，培育敢為人先、敢冒風險、競爭共生的學術生態(tài)。

（四）從學風上，強調要優(yōu)化學術誠信環(huán)境，樹立良好學風。一要完善科研機構學術道德和學風監(jiān)督機制，建立學術誠信檔案。二要發(fā)揮小同行評議和第三方評價的作用，科學合理使用評價結果。三要引導科技工作者踐行社會主義核心價值觀，嚴謹治學、誠實做人。

（五）在人才成長方面，強調要優(yōu)化人才成長環(huán)境，促進優(yōu)秀科研人才脫穎而出。重點要打破年齡資歷限制，在課題、項目等方面多給青年人創(chuàng)造機會，完善青年科學家獎勵制度，支持青年科研人員開展原始性創(chuàng)新研究，為優(yōu)秀人才搭建成長平臺。

四、問：文中有五項基本原則，為什么是這五項，五項原則之間的順序有什么關系？

答：文件提出優(yōu)化學術環(huán)境的“創(chuàng)新導向、學術自主、自律為本、依法治學、寬松包容”五個基本原則。

創(chuàng)新導向是優(yōu)化學術環(huán)境的最高目標和首要原則。“自主、自律”和“依法、包容”則分別體現(xiàn)了學術環(huán)境建設的特點和兩面性。強調學術自主是突出科技工作者在科研活動中的主體地位，是文件的核心；強調自律為本，是對科技工作者的要求和對現(xiàn)實存在問題的正視。依法治學既保障科技工作者開展學術活動的權利，也要求學術活動必須遵守基本社會制度。提倡寬松包容，則是鼓勵學術爭鳴，激發(fā)科技工作者創(chuàng)新激情和創(chuàng)造潛能。

五個原則的順序是經過精心考慮的，創(chuàng)新導向和學術自主是優(yōu)化學術環(huán)境的前提和基礎；自律為本和依法治學強調要在道德和法律框架下的實現(xiàn)學術自由；寬松包容則是要求遵循學術規(guī)律，防止限制過多過死的補充原則。

五、問：文件中有一處連續(xù)使用了四個“不得”排比句，有一處使用了五個“不準”排比句，為什么要如此強調？

答：四個“不得”是對科研管理部門、高校和科研院所的要求，針對的是解決目前科技工作者反映比較集中的學術行政化、官本位問題。前兩個“不得”，即：不得以出成果名義干涉科學家研究工作，不得動輒用行政化的“參公管理”約束科學家，基本引用了習近平總書記的原話。用“不得”這種否定語氣，是設立一道“警戒線”，規(guī)范科研管理部門、高校和科研院所的行為邊界。從思想上樹立起邊界意識，統(tǒng)一認識、統(tǒng)一思想，才能推動操作層面更好地落實。

五個“不準”是對科技工作者提出的自律要求，是針對學術不端行為所做的具體規(guī)定，是科技工作者在科研行為中不可預逾越的“紅線”。對違反科學道德的行為的嚴格限制，就是對科技工作者學術自由的保障。文件還專門對違反科學道德的行為增加了懲處措施。如“向社會公布”、“在項目申報、職位晉升、獎勵評定等方面采取限制措施”等，以起到警示作用。

六、問：文件中提到允許科學家采用彈性工作方式，確保用于科研和學術的時間不少于工作時間的六分之五，這個六分之五是依據(jù)什么算出來的，彈性工作制和六分之五在實際中能實現(xiàn)嗎？

答：“確保用于科研和學術的時間不少于工作時間的六分之五”這個提法最早源于1961年中共中央批準的《關于自然科學研究機構當前工作的若干意見》，也稱“科學十四條”。其中的第六條是“保證科技人員每周有5 天時間搞科研工作”。因為當時是六天工作制，所以又有人說“科研的時間不少于六分之五”。在當時的 “科學十四條”保障了科技工作者的工作條件、必要的選題自由度，提出要保證科技工作者有六分之五的工作日用于科學研究，為我國科學事業(yè)的發(fā)展起到了重要的保障作用。

《意見》起草過程中，各方面對“六分之五”的規(guī)定也有不同看法，有的認為比例低了，應該100%用于科研；也有的認為比例高了，難以保證；也有的建議應該籠統(tǒng)地提。但現(xiàn)實情況是，時至今日，很多科學家還不得不為了非科研工作花費大量時間。中科院、中國科協(xié)和九三學社近年來的調查均表明：大部分科學家真正用于科研的時間不足三分之一，因此，減少行政化、社會化活動對科研工作的干擾，給科學家更多的科研時間，使他們能夠解除后顧之憂、排除名利擾動、專心學術研究，對于科技創(chuàng)新非常重要。如果規(guī)定過于籠統(tǒng)化，則相當于沒有要求，因此我們旗幟鮮明地重提“六分之五”。

七、問：文件中在“促進優(yōu)秀科研人才脫穎而出”部分，以大量篇幅提到促進青年科技人才成長的措施，為什么要特別強調青年科技人才這一群體？

答：原因主要有兩點：一是青年科技人員目前在科技工作者總數(shù)中占有比例比較大。1997年高等教育擴招以來，科研機構的人才年齡結構發(fā)生了巨大的變化。根據(jù)調研，目前大多數(shù)科研機構的人才結構偏向年輕化，不少科研機構35歲以下的年輕人比例已經超過70%。二是青年階段是科技人員發(fā)揮創(chuàng)造力的黃金時期。國內外的研究均表明，30-40歲左右是科技人員精力最為豐富、創(chuàng)造力最為活躍的階段，也是出成果的關鍵階段。

現(xiàn)實問題是青年科技人員在創(chuàng)新最活躍時期恰恰難以獲得成長的資源和機會。比如，青年科技人員在獲得項目、獎勵，參加學術活動等方面都處于劣勢。同年齡段人才相對集中，又容易出現(xiàn)“堰塞湖效應”，成長出口狹窄，等。因此，我們特別提出了針對青年人才的相關措施。從全國優(yōu)秀青年科學家、青年科學基金到國家千人計劃青年項目，形成系列性、面廣類多的有利于青年人才涌現(xiàn)和成長的政策舉措，為青年人脫穎而出創(chuàng)造更好的學術環(huán)境。

八、問：中國科協(xié)及所屬全國學會在發(fā)揮學術自律方面做了哪些工作，發(fā)揮了哪些作用？

答：全國學會在學術自律方面一直發(fā)揮重要作用。主要做法包括：制定本學科、本領域的科學道德規(guī)范實施細則，完善科研誠信制度和科學道德規(guī)范，規(guī)范會員行為，及時糾正在職業(yè)道德等方面存在的問題，按照標準和程序認真處理學術不端行為舉報和投訴，等等。

今年以來，為抵制第三方提供論文代寫代投、同行評審環(huán)節(jié)弄虛作假、無實質性學術貢獻者署名、以語言潤色名義修改論文等學術不端行為，中國科協(xié)聯(lián)合教育部、科技部、衛(wèi)計委、中科院、工程院和自然科學基金會等部門，牽頭制定《發(fā)表學術論文“五不準”》，重申和明確科技工作者在發(fā)表學術論文過程中的科學道德行為規(guī)范。針對科技期刊在國家創(chuàng)新體系中的功能定位還不夠清晰，在論文學術質量、信息傳播時效性以及市場競爭力等方面與發(fā)達國家相比尚存在一定差距，在學術評價中還存在標準單一化、程序程式化、方法簡單化、方式機械化的現(xiàn)象問題，聯(lián)合教育部等部門出臺《關于準確把握科技期刊在學術評價中作用的若干意見》，明確科技期刊在學術評價中的功能定位，合理引導科技工作者科研成果傳播行為。本次文件的出臺也將學術自律列為優(yōu)化學術環(huán)境的基本原則。另外，中國科協(xié)也積極開展科學道德和學風建設宣講，與教育部等發(fā)起并連續(xù)五年舉辦的高?？茖W道德和學風建設宣講教育報告會，已在全國舉辦7萬余場，接受教育的研究生、高年級本科生、新入職研究生導師和科技工作者超過1300萬人次。

九、問：怎么保障這個有用的文件得以貫徹實施、取得成效？

答：前面談到，這個文件實質是深化改革的文件，而且涉及“啃骨頭”“除頑疾”的深水區(qū)改革。學術環(huán)境質量取決于改革的成效。深化改革、優(yōu)化環(huán)境不可能一蹴而就，要鍥而不舍推進、久久為功。文件實施的關鍵在于有關政府部門和科研院所、高校的管理層，相信他們會以對黨和國家、對科技事業(yè)高度負責的精神，結合各自實際貫徹落實到位，以解決問題導向真抓實干、攻堅克難。

中國科協(xié)將組織有關學會，發(fā)揮第三方評估職能，對文件落實的成效和問題進行評估，實施動態(tài)監(jiān)測，并將評估情況如實向黨中央、國務院報告，并將相關結果向全社會公布，促進各項政策措施真正落地，見到實效。